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行业资讯

长江证券(上海)资产管理有限公司长江乐享货

  第一部分前言...............................................................................................................................1

  第二部分释义...............................................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况...........................................................................................................9

  第四部分基金份额的发售.........................................................................................................11

  第五部分基金备案.....................................................................................................................13

  第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................15

  第七部分基金合同当事人及权利义务.....................................................................................24

  第八部分基金份额持有人大会.................................................................................................32

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................40

  第十部分基金的托管.................................................................................................................43

  第十一部分基金份额的登记.....................................................................................................44

  第十二部分基金的投资.............................................................................................................46

  第十三部分基金的财产.............................................................................................................54

  第十四部分基金资产估值.........................................................................................................55

  第十五部分基金费用与税收.....................................................................................................60

  第十六部分基金的收益与分配.................................................................................................63

  第十七部分基金的会计与审计.................................................................................................65

  第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................66

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................74

  第二十部分违约责任.................................................................................................................76

  第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................................77

  第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................78

  第二十三部分其他事项.............................................................................................................79

  第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................................80

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施

  <货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报

  规则第5号<货币市场基金信息披露特别规定>》、《公开募集开放式证券投资基

  金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其

  有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

  质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资

  金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

  披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

  第三十次会议修订、自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二

  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

  于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定可以投资于在

  证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,

  经中国证监会批准,并取得国家外汇管理局批准的投资额度,运用来自境外的人

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  25、销售机构:指长江证券(上海)资产管理有限公司以及符合《销售办法》

  和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长江证券(上海)

  资产管理有限公司或接受长江证券(上海)资产管理有限公司委托代为办理登记

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  39、《业务规则》:指《长江证券(上海)资产管理有限公司开放式基金业务

  规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益

  51、7日年化收益率:指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率

  供T日申购的货币市场基金份额T+1日可以申请赎回、T日赎回资金当日可用

  56、A类基金份额:指按照0.25%年费率计提销售服务费,不计提增值服务

  57、B类基金份额:指按照0.01%年费率计提销售服务费,不计提增值服务

  58、C类基金份额:指不计提销售服务费,按照0.50%年费率计提增值服务

  基金份额的最低份额要求时,基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  交易的债券等;就本基金而言,指货币市场基金依法可投资的符合前述条件的资

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  以及开立证券资金账户等的不同,对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用

  类基金份额,其中:A类基金份额按照0.25%年费率计提销售服务费,不计提增

  值服务费;B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费,不计提增值服务费;

  C类基金份额不计提销售服务费,按照0.50%年费率计提增值服务费。三类基金

  份额分别设置基金代码,并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。

  托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,

  基金管理人应当在开始调整实施前依据《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

  升级为B类基金份额。当投资者在单个基金账户保留的某类基金份额不能满足B

  律法规且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整基金份额

  分类及升降级规则、或者对基金份额类别设置和相关规则进行调整、或者停止基

  金份额类别的销售、或者增加新的基金份额类别等,调整实施前基金管理人需依

  据《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案,不需要召开基

  格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及

  认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

  定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

  提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开

  在招募说明书中列明或在基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增

  减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00元的基

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,

  赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂

  停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款

  为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交

  易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及

  时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不

  售机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

  件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以基金管理人的公告为准。

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负

  时的情形时,或者发生本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份

  额50%且投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易

  日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时,

  为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,基金管理人应当对当日单个基金份

  额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制

  赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商

  2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。本基金申购份额及赎

  投资人的申购申请;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

  活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托

  份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或

  发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

  停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。发生

  上述第8项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请

  进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购

  申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基

  投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值50%以上的

  确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请

  缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,

  基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请

  量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第

  4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事

  先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理

  的,基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施。

  具体可参照巨额赎回中关于延期办理、延缓支付赎回款项的规则办理,并予以公

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未

  人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

  赎回申请超过前一开放日基金总份额10%以上的,基金管理人认为支付该基金份

  请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动,可以延期办理赎回申

  上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请。基金份额持有人在提交赎回申请

  时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申

  请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申

  请一并处理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提

  交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额的每

  照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊

  登重新开放申购或赎回的公告,并公布最近1个工作日的各类基金份额的每万份

  基金已实现收益和7日年化收益率;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新

  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11

  违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

  《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的每万份

  11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报

  12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

  证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

  托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基

  批准设立机关和批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民

  合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

  保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

  金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得

  7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有

  关法律法规规定或监管机构另有要求外,在基金信息公开披露前予以保密,不得

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规定

  进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为,还应当

  11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大

  19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责

  20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,

  基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管

  理办法》等反洗钱相关法律法规的规定,将严格遵守上述规定,不会违反任何前

  述规定;承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益;承诺出示真实

  有效的身份证件或者其他身份证明文件,积极履行反洗钱职责,不借助本业务进

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (12)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  情况下,以下情况可经由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计代表基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出

  提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具

  5、单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一

  事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单

  独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,

  并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  一);若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三

  个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

  管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

  议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

  有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本

  于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人

  大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持

  有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之

  意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的

  持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载

  明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管

  规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临

  时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托

  引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

  被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

  细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得

  投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  3、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、

  当期的系统性风险及影响金融市场资金供求状况的因素进行详细分析与预判,在

  此基础上严控风险,确定组合的平均剩余期限及平均剩余存续期,并据此动态调

  水平的变化方向,结合债券的期限结构水平,债券的供给,流动性水平,凸度分

  系等因素,对债券与非金融企业债务融资工具进行独立判断与认定。评价债券发

  行人的信用风险。跟踪债券发行人和债券工具自身的信用质量变化,并结合外部

  据等高信用等级的券品种进行投资以规避风险。并将对不同类型债券产品进行相

  对价值分析,包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条款、税赋水

  平、市场资金结构和流动性等因素进行分析,判断个券的投资价值,选取风险收

  益相匹配的券种构建投资组合,以获取不同债券类属之间及不同个券间利差变化

  金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期

  限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争

  成、质量及提前偿还率等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严

  基础上,主要考虑利率类型、主体资质和剩余期限,充分考虑该投资品种的风险

  (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、

  30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;

  本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金

  资产净值的比例合计不得超过20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银

  计不得低于5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;

  10%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  日累计赎回30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不

  40%,本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期

  模的10%;投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产

  净值的10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

  持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

  (11)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%

  时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过

  120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易

  (12)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%

  时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过

  180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易

  资产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净

  值的比例合计不得超过2%。前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、

  银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认

  定的其他品种。本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款

  与同业存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金

  及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%;

  除上述第(5)项第1)、3)点和第(7)、(10)项另有约定外,因市场波动、

  或者基金合同约定的投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,

  AAA级或相当于AAA级的信用级别。本基金持有资产支持证券期间,如果其信

  用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  的,在基金管理人履行适当程序后,本基金可相应调整投资比例限制规定,不需

  经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基

  融企业债务融资工具的信用等级照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发

  行人同时有两家以上境内评级机构评级的,应采用孰低原则确定其评级),《基金

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  基金管理人履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为规定,不需经基金份额

  持有人大会审议。如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理

  人在履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制,不需经基金份额持有人大

  方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利

  息的收益。本基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目

  标及流动性特征,本基金选取中国人民银行最新公布的七天通知存款利率(税后)

  比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与

  基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时

  公告。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,不需召开基金持有人大会通过。

  年)的银行定期存款、同业存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含

  397天)的债券、期限在一年以内(含一年)的逆回购、期限在一年以内(含一

  年)的中央银行票据、买断式回购产生的待回购债券、非金融企业债务融资工具、

  资产支持证券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市

  为0天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日

  回购协议到期日的实际剩余天数计算;买断式回购产生的待回购债券的剩余期限

  和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限,待返售债券的剩余期限和剩余存续期

  到期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失

  的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计

  算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算;

  点后四舍五入。如法律法规或中国证监会对投资组合平均剩余期限与平均剩余存

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登

  记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对

  本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊

  销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算

  市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释

  和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值

  偏离度绝对值达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值

  调整到0.25%以内。当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受

  申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值

  达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失,

  将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%

  时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订

  明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利

  及7日年化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金

  会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

  方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资

  产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算结果对

  外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产

  金份额的日(期间)已实现收益,精确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五

  入。本基金的收益分配是按月结转份额的,7日年化收益率是以最近7日(含节假

  日)收益所折算的年资产收益率,精确到0.001%,百分号内小数点后第4位四舍

  或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将估值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

  的准确性、及时性。当基金资产的计价导致各类基金份额的每万份基金已实现收

  益小数点后4位内(含第4位)或7日年化收益率百分号内小数点后3位以内(含

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

  基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交

  易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7

  日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,

  等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

  查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从

  基金份额的费率。本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A

  向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起

  5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近

  向基金托管人发送基金增值服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起

  5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近

  规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率、

  关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

  额的每万份基金已实现收益为基准,每日计算当日收益并分配,每月集中支付。

  于零时,为基金份额持有人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记

  式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获

  得现金收益;若基金份额持有人在每月累计收益支付时,其累计收益为正值,则

  为该类基金份额持有人增加相应的基金份额,其累计收益为负值,则缩减该类基

  性不利影响的情况下,基金管理人可与基金托管人协商一致的基础上,调整基金

  万份基金已实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第

  日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收

  益和7日年化收益率。经中国证监会同意后,可以适当延迟计算或公告。法律法

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露

  的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部分的内容不同,若适用于本基金,

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

  基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息

  发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

  在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

  简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大

  变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指

  定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

  R××7日年化收益率(%)=[((/7)365)/10000]100%∑i

  率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3位。其中,当日该类基金份额总额

  开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日各

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

  策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

  期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

  等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

  到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托

  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

  正偏离度绝对值达到0.50%、负偏离度绝对值达到0.50%以及负偏离度绝对值连

  价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定及本基金合同约定的其他事项。

  息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份

  额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

  出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审

  计,并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上,

  其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内

  所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支

  持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、

  7日年化收益率、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

  清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

  定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  议,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据该会

  届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终局性的并对各

  以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章)后成立,并在募集结束后经基金

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告各类基金份额的每万

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不

  得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他

  有关法律法规规定或监管机构另有要求外,在基金信息公开披露前予以保密,不

  得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;

  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规

  定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为,还应

  (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  (19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管

  理办法》等反洗钱相关法律法规的规定,将严格遵守上述规定,不会违反任何前

  述规定;承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益;承诺出示真实

  有效的身份证件或者其他身份证明文件,积极履行反洗钱职责,不借助本业务进

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  (12)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  情况下,以下情况可经由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计代表基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出

  提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具

  5、单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一

  事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单

  独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,

  并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  一);若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三

  个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

  管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

  议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经

  有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本

  于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人

  大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持

  有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之

  意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的

  持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载

  明,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监

  管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本

  额的每万份基金已实现收益为基准,每日计算当日收益并分配,每月集中支付。

  于零时,为基金份额持有人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记

  式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获

  得现金收益;若基金份额持有人在每月累计收益支付时,其累计收益为正值,则

  为该类基金份额持有人增加相应的基金份额,其累计收益为负值,则缩减该类基

  性不利影响的情况下,基金管理人可与基金托管人协商一致的基础上,调整基金

  万份基金已实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第

  日年化收益率,以及节假日后首个开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收

  益和7日年化收益率。经中国证监会同意后,可以适当延迟计算或公告。法律法

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从

  基金份额的费率。本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A

  向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起

  5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付。

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